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一、定义与认定

非正常申请专利行为，简而言之，就是不以保护创新为目的，不以真实发明创造活动为基础，而是为牟取不正当利益或虚构创新业绩而提交的专利申请。这种行为不仅损害了专利制度的公信力，也浪费了审查资源。

认定非正常申请专利行为，主要从以下几个方面入手：

• 申请文件撰写：是否存在内容明显相同或简单组合变化的多件申请，是否编造、伪造或抄袭发明创造内容等。

• 申请行为：申请是否与申请人、发明人的实际研发能力及资源条件明显不符，是否存在逃避监管的分散提交行为等。

• 代理行为：专利代理机构或代理人是否诱导、教唆、帮助他人实施非正常申请行为。

• 其他角度：违反诚实信用原则、扰乱正常专利工作秩序的其他行为。

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专利申请人在接到地方专利局的非正常通知之后，有主动撤回、申诉、不理会3种处理方式。

1.如果申请人选择了主动撤回主动撤回的具体流程是，申请人主动提交撤回专利的申请，然后将撤回申请电子回执发给地方局，在专利撤回后国知局会取消申请人以及代理机构的非正常标签。

这里需要注意的是：

（1）在主动撤回之后，千万不要以这份专利申请在国知局再次申请！

（2）要求优先权，然后加一些内容行不行？千万不要！

（3）改动一下描述，技术方案再微调一下，行不行？千万不要！

（4）如果你觉得你头很铁，你可能会死得很惨。

（5）如果这个专利确实非常重要，可以尝试走PCT等曲线途径。

2.如果申请人选择了申诉（1）申诉的话，需要根据邮件通知中被认为是非正常的理由，针对性的准备申诉材料。

（2）比如，如果理由是“所提交专利申请的发明创造与申请人、发明人实际研发能力及资源条件明显不符”，则可以提供研发能力证明资料，包括企业产品、企业荣誉资质、企业发展历程、企业经营范围等；研发场地、研发设备、申请人研发或测试设备的照片等；发明人学历或职称证明、研发人员职务以及社保证明、发表过的论文或者其他出版物、设计开发思路等；研发记录文件如立项书、项目总结报告、检测报告等。

（3）非正常专利申诉的流程时间大约需要3-5个月。

（4）如果申诉成功，申请人会收到《审查业务专用函》，告知“本案已经进入正常审查流程”，即表示申请人已经转为正常专利申请，解除了被认定为非正常专利的嫌疑。

（5）如果申诉失败，则国知局会下发《审查业务专用函》，正式通知本案为非正常专利申请；但也可能是下发《审查意见通知书》，正式通知本案为非正常专利申请。

3.如果申请人选择了不理会（1）这时国知局会下发《审查业务专用函》，正式通知本案为非正常专利申请。

这里需要注意的是：

在专利申请被认为是非正常之后，官方系统就会打上非正常标签，在申请人撤回专利申请或申诉成功之前，都会影响申请人的预审申请资格。只有通过主动撤回或者申诉成功并告知“本案已经进入正常审查流程”的《审查业务专用函》，才能恢复预审申报资格。

二、排查与处理

国家知识产权局在专利申请受理、初审、实审等阶段，会依据相关法律法规对非正常申请行为进行排查。一旦发现线索，将组建专门工作组进行深入调查。

处理流程如下：

1. 通报地方管理部门：国家知识产权局将初步认定的非正常申请行为通报给地方知识产权管理部门。

2. 地方核查并通知：地方管理部门接到通报后开展核查，并通知申请人或代理人进行后续处置。

3. 申请人或代理人处置：可以选择撤回申请或提交申诉材料陈述意见。

4. 国家知识产权局后续处理：根据申请人或代理人的处置情况，国家知识产权局将作出进一步认定和处理决定。

   三、提交材料与注意事项

   在提交撤回专利申请声明或陈述意见时，申请人或代理人需要注意以下几点：

   • 使用专用表格：下载并使用国家知识产权局官方网站上的标准表格。

   • 提交途径：可选择电子申请或纸件申请方式提交。

   • 陈述意见内容：针对非正常申请行为的认定情形，陈述意见并提交真实性的证明材料。

   • 办理进度查询：可通过专利业务办理系统查询办理进度，或当面咨询国家知识产权局业务受理大厅。

   四、后果与处罚

   被认定为非正常申请专利行为的申请人或代理机构，将面临一系列严重后果：

   • 费用不减缴：视情节不予减缴专利费用，已减缴的需补缴。

   • 通报与信用惩戒：在政府网站和报纸上通报，并纳入全国信用信息共享平台。

   • 数量扣除与资助追还：在专利申请数量统计中扣除非正常申请数量，不予资助或奖励，已资助的需追还。

   • 处罚与刑事责任：专利代理机构或代理人将受到自律措施或行政处罚，涉嫌犯罪的将依法追究刑事责任。